政治经济学重难点分析 第三章 资本的运行(3)
4.如何理解商品所有权规律转化为资本主义占有规律?《资本论》第1卷第22章阐述的商品生产所有权规律转变为资本主义占有规律问题，对于理解资本积累和扩大再生产的实质，理解资产阶级和工人阶级之间的关系，都具有重要意义。
商品生产所有权规律是“以商品生产和商品流通为基础的占有规律”，其内容是：商品生产者对自己的商品具有所有权，并按照等价交换的原则占有别人的商品。具体说，在商品生产和商品流通的关系中，商品生产者是权利平等的又是互相对立的。在进行商品交换时，双方要互相承认对方的所有权;要取得对方的产品，就必须让渡自己的产品或货币。既然双方都承认对方具有商品所有权，权利又是平等的，那么在让渡商品时就必须进行等价交换。遵守了等价交换原则，就意味着遵守了商品生产所有权规律。资本主义占有规律的内容是：占有生产资料的资本家占有工人生产的产品，无偿占有工人生产的产品中包含的剩余价值;而工人却不能占有产品，他们只能保持劳动力以便作为商品继续出卖。这一占有规律，在资本的一次生产过程中表现为一次性地占有;在资本的简单再生产过程中表现为不断反复地占有;在资本的扩大再生产过程中表现为不断扩大地占有，其占有的规模越来越大，并且是用已经占有的剩余价值再去购买工人劳动力而占有更多的剩余价值。所以，资本主义占有是一个不断发展、不断扩大、不断深化的过程。资本主义占有规律是商品生产所有权规律的直接对立物。马克思说：“以商品生产和商品流通为基础的占有规律或私有权规律，通过它本身的内在的、不可避免的辩证法转变为自己的直接对立物”(马克思：《资本论》第1卷，第640页，人民出版社1975年版。)，即资本主义占有规律。最初，资本家和工人在劳动市场上进行劳动力买卖时，是遵循商品生产所有权规律的等价交换原则进行的。但是在积累和扩大再生产过程中，这个“表现为最初行为的等价物交换，已经变得仅仅在表面上是交换”，即作为商品生产所有权表现的等价交换仅仅是形式，而它的内容完全改变了。因为这时从资本家和工人之间的交换关系来看，用来交换劳动力的那部分资本只是不付等价物而无偿占有的别人劳动产品的一部分;这部分资本不仅必须由它的生产者即工人来补偿，而且在补偿时还要加上一个新的剩余价值。这表明，劳动力买卖的等价交换仅仅是形式，其内容则是无偿占有，即“资本家用他总是不付等价物而占有的别人的已经物化的劳动的一部分，来不断再换取更大量的别人的活劳动”(马克思：《资本论》第1卷，第640页，人民出版社1975年版。)。这是对资本主义占有规律的深刻揭示。
资本主义占有方式的产生是商品生产所有权规律的应用。在资本主义生产方式产生以后，在商品流通领域中，资本家之间、资本家和工人之间的交换，完全遵守了商品生产所有权规律。从流通领域转到生产领域后，生产过程的结果是资本主义占有，商品生产所有权规律就转变为资本主义占有规律了。但是，这个转变并没有违反商品生产所有权规律。“不论资本主义占有方式好象同最初的商品生产规律如何矛盾，但这种占有方式的产生决不是由于这些规律遭到违反，相反地，是由于这些规律得到应用。”(马克思：《资本论》第1卷，第640页，人民出版社1975年版。)这是因为，资本家购买劳动力是遵守等价交换原则的，但是生产的结果却是资本主义占有，即产品归他所有，产品中包含了剩余价值。可见，资本主义占有规律是商品生产所有权规律作用的结果。
商品生产所有权规律转变为资本主义占有规律是劳动力成为商品的必然结果。商品生产所有权规律是以生产资料所有权和劳动的结合为基础的。在所谓资本原始积累时期，发生了直接生产者和生产资料相分离的过程。生产资料所有权和劳动分离的结果，是独立生产者沦为出卖劳动力的雇佣劳动者，从而商品生产所有权规律就转变为资本主义占有规律。所以，“一旦劳动力由工人自己作为商品自由出卖，这种结果就是不可避免的”(马克思：《资本论》第1卷，第644页，人民出版社1975年版。)。
5.什么是资本有机构成?其变动趋势是什么?
马克思考察资本积累理论的任务在于，研究资本增长对工人阶级命运产生的影响，而在这种研究中，最重要的因素就是资本的构成和它在积累过程中所起的质的变化。马克思运用他创立的资本有机构成学说，考察了资本增长对工人阶级命运产生的影响，以及其他许多重大理论问题。
资本有机构成概念是建立在劳动二重性学说、不变资本和可变资本学说的基础上的。马克思认为，资本构成要从双重意义上来理解。首先，从在生产过程中发挥作用的资本的物质方面来看，每一个资本都分为生产资料和劳动力，这种资本构成是由所使用的生产资料量和为使用这些生产资料而必需的劳动量之间的比率来决定的。这种比率是随着生产技术和劳动生产率的提高而改变的，但在一定时间内则是一定的。由于这种比率是一种技术性的，所以把它叫做资本的技术构成。其次，从资本的价值的形式来看，资本可以分为不变资本和可变资本，由于生产资料和劳动力之间存在着一定的比率，所以用于购买生产资料的不变资本和购买劳动力的可变资本之间也应该相应地保持一定的比率关系。不变资本和可变资本的比率，就是资本的价值构成。资本的技术构成和价值构成之间存在密切联系：资本技术构成变化一般会引起资本价值构成变化，资本价值构成变化一般也反映资本技术构成变化。马克思说：“为了表达这种关系，我把由资本技术构成决定并且反映技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成。”(马克思：《资本论》第1卷，第672页，人民出版社1975年版。)
随着资本主义经济的发展，机器大工业的出现，科学技术的进步，资本积累的增长，资本有机构成有不断提高的趋势。马克思把资本积累进程中资本有机构成的提高，叫做资本构成质的变化。其原因是，资本追求剩余价值的内在冲动和资本相互竞争的外在压力，迫使资本家努力提高劳动生产率，减少单位产品劳动耗费。因此，资本家就要采用先进的技术装备，提高劳动效率，促进资本技术构成提高。而资本技术构成提高的结果是：总资本中的不变资本的增长速度相对加快，使资本价值构成提高并导致资本有机构成的提高。个别企业资本有机构成的提高会引起部门及整个社会资本有机构成的提高。
6.资本积累、资本积聚和资本集中的关系怎样?
资本有机构成的不断提高，要求个别资本的规模不断增大。在资本积累进程中，个别资本增大的两种形式——资本积聚和资本集中也会发展起来。首先来考察资本积累和资本积聚。资本积累是剩余价值的资本化，主要是从价值角度来考察的资本量的增大;而资本积聚，主要是从生产资料和劳动力角度来考察的资本总量的增大。可见，资本积累是资本积聚的前提，而资本积聚则是资本积累的结果。
如果单个资本只靠积累和积聚，其增长速度是很缓慢的。而许多分散的单个资本互相吸引的资本集中，补充了积累的作用，迅速扩大了资本的经营规模。所谓资本集中是指把原来分散的众多中小资本合并成为少数大资本。它既可以采取大资本兼并小资本的形式，也可以采取股份公司的形式，竞争和信用是资本集中的两大杠杆。
资本积聚和资本集中是单个资本增大的两种形式，它们既有区别又有联系。二者的区别是：
(1)资本积聚使社会资本总额增加，而资本集中是现有资本重新组合，社会资本总额没有增加;
(2)资本积聚受社会财富增长的限制，其速度较慢，而资本集中不受这一限制，其速度很快。
二者之间的联系是：资本积聚使个别资本扩大，从而可促进资本集中;而资本集中同样为加快资本积累和资本积聚创造了有利条件。
由于积累、积聚和集中，个别资本迅速增大，加速了资本有机构成的提高。不仅追加资本有机构成会因为使用新技术装备而提高，而且原有资本有机构成在更新时也会因为利用新技术装备而提高，这两种情况都必然会引起对劳动力需求的减少。
7.资本主义相对过剩人口是怎样产生的?
(1)资本有机构成不变时资本积累对工人阶级的影响
资本积累是要转化为追加的生产资料和劳动力的，它也要分为不变资本和可变资本。如果追加资本有机构成与原有资本有机构成相同，即在资本有机构成不变的情况下，那么，随着总资本的增加，可变资本也会按同一比例增加，这时资本的积累率和对劳动力的需要量也会同比例地增加。资本积累越多，对工人的需要量也越大。这样，资本积累对劳动力的需要，就会超过劳动力的供给，在劳动市场的供求规律作用下，就会引起工资的提高。但是在这种情况下，并不能改变工人为资本家生产剩余价值的状况，不会改变雇佣劳动对资本的从属关系和受剥削的地位。“由于资本积累而提高的劳动价格，实际上不过表明，雇佣工人为自己铸造的金锁链已经够长够重，容许把它略微放松一点。”(马克思：《资本论》第1卷，第678页，人民出版社1975年版。)
(2)资本有机构成提高时资本积累对工人阶级的影响
资本有机构成的提高，意味着可变资本的相对减少，从而引起对工人的需求相对减少。当然，在资本积累增长进程中，资本有机构成的提高，虽然会导致可变资本的相对量减少，但这并不排斥可变资本绝对量随着资本总量增大而增加。同时，由于小生产者、中小资本家的破产，女工和童工的使用，使劳动力的供给增加。上述情况决定，劳动力的增加比可变资本的相对减少更为迅速，就必然产生出相对过剩人口。所谓相对过剩人口，是指这部分劳动者不能给资本家带来平均的剩余价值，而不是说劳动者绝对的过剩了。
资本主义相对过剩人口既是资本主义生产方式的必然产物，又是资本主义生产方式存在和发展的必要条件。这是因为：第一，相对过剩人口是劳动力的蓄水池，可以适应资本主义经济间歇式发展的需要。第二，相对过剩人口的存在还会对现役劳动者造成巨大的压力，有利于加重对他们的剥削。相对过剩人口或产业后备军的累进生产，必然造成无产阶级的贫困。
(3)资本有机构成学说的理论地位
马克思创立的资本有机构成及其变动学说，是生产力和生产关系对立运动规律的具体运用。它表明，由于社会生产力发展引起的资本有机构成的提高，会对资本主义生产关系发生重大作用，会对工人阶级命运产生重大影响。资本有机构成理论在《资本论》中占有重要地位，它对于许多重要经济理论问题的研究都是极为重要的。
第一，这一理论对于说明资本积累对工人阶级命运的影响是一个关键。正是由于资本有机构成的不断提高，必然导致相对过剩人口和产业后备军的形成，为揭示资本主义积累的一般规律、无产阶级贫困的必然性、资本主义积累的历史趋势，提供了理论前提。
第二，这一理论对于社会资本扩大再生产的研究也很重要。由于在技术进步条件下，社会资本平均构成在不断提高，第Ⅰ部类为本部类提供生产资料的部门和为第Ⅱ部类提供生产资料的部门，以及第Ⅱ部类提供生活资料的部门，它们的发展速度是不同的。为使社会生产能够按比例发展，必须研究资本有机构成不断提高这一重要因素。
第三，这一理论同平均利润和生产价格的形成也有直接关系。资本有机构成不同的各部门的特殊利润率会由于竞争而平均化，使等量资本获得等量利润的平均利润率规律得以实现，解决了价值规律同平均利润率规律的矛盾。
第四，运用这一理论还可以揭示平均利润率的下降趋势。随着资本主义社会生产力的日益发展，资本积累的不断增长，资本有机构成的不断提高，平均利润率呈下降趋势。平均利润率下降规律内部各种矛盾的展开和尖锐化，以及由此引起的经济危机，表明资本主义社会生产力和生产关系的矛盾也在深化和发展，进一步论证了资本主义生产方式的历史暂时性。
第五，运用这一理论还可以说明绝对地租的形成。由于在资本主义发展的一定阶段，农业资本有机构成低于工业，农产品价值高于生产价格;又由于土地私有权的垄断，农产品按照高于生产价格的价值出卖而形成的超额利润，便转化为绝对地租。
8.什么是资本积累的一般规律?
资本积累的一般规律，是指由资本积累引起的资产阶级的财富积累和无产阶级的贫困积累的内在必然联系。它是对资本积累理论的科学总结，也是对资本积累过程对无产阶级命运影响的科学概括，它深刻地揭示了资本主义积累过程的阶级对抗性。
在资本积累过程中，个别资本是通过资本的积累、积聚和集中这些形式增大的，从而使社会财富有利于集中在少数资本家手中。同时，随着资本积累的发展，资本家必然要不断改进技术，提高劳动生产率，从而使资本有机构成发生质的变化，使可变资本在总资本中的比率越来越小。而资本有机构成的不断提高，要求扩大个别资本的规模，从而更加剧了社会财富的集中。可见，资本积累过程从资产阶级方面来说，就是资本规模扩大和社会财富集中的过程，就是资本有机构成不断提高的过程。
从工人阶级方面来说，资本有机构成不断提高的过程，就是他们沦为失业者和陷于贫困的过程。因为，随着资本积累的增长和资本总额的增加，可变资本的绝对量虽然也会增加，但由于资本有机构成的提高，可变资本的相对量则日益下降。而且，当有些部门或企业采用新的技术设备，迅速提高资本有机构成时，资本对劳动力的需求还会绝对减少。同时由于机器的广泛使用，大批妇女儿童走进工厂，破产农民和手工业者及一部分中小资本家也加入了雇佣劳动者的行列，使得无产阶级队伍不断增长。这两种完全对立的趋势，必然出现相对过剩人口，造成大批工人失业，使无产阶级陷于贫困。可见，相对过剩人口是资本积累发展的必然产物，同时也是资本积累的杠杆，甚至成为资本主义生产方式存在和发展的一个条件。所以，资本积累的过程，资本有机构成提高的过程，就是产业后备军的形成过程，就是社会财富创造者无产阶级的贫困过程。
马克思正是通过资本积累进程中资本有机构成作用机制的分析，揭示了资本主义积累的一般规律：“社会的财富即执行职能的资本越大，它的增长的规模和能力越大，从而无产阶级的绝对数量和他们的劳动生产力越大，产业后备军也就越大。可供支配的劳动力同资本的膨胀力一样，是由同一些原因发展起来的。因此，产业后备军的相对量和财富的力量一同增长。但是同现役劳动军相比，这种后备军越大，常备的过剩人口也就越多，他们的贫困同他们所受的劳动折磨成反比。最后，工人阶级中贫苦阶层和产业后备军越大，官方认为需要救济的贫民也就越多。这就是资本主义积累的绝对的、一般的规律。”(马克思：《资本论》第1卷，第707页，人民出版社1975年版。)概括地说，第一，执行职能的资本越大，社会劳动生产力越大，产业后备军也越大;第二，产业后备军越大，经常的过剩人口就越多，他们就越贫困;第三，产业后备军越大，经常失业的需要救济的贫民也就越多。把这三点合并成一句话就是：执行职能的资本越大，产业后备军也就越大，由于失业和贫困而需要救济的贫民也就越多。由于这一规律的作用，资本主义社会两极分化现象日益发展。“这一规律制约着同资本积累相适应的贫困积累。因此，在一极是财富的积累，同时在另一极，即在把自己的产品作为资本来生产的阶级方面，是贫困、劳动折磨、受奴役、无知、粗野和道德堕落的积累。”(马克思：《资本论》第1卷，第708页，人民出版社1975年版。)
三、社会资本的再生产和流通
1.社会资本再生产理论的研究对象是什么?
社会资本再生产问题，也就是社会资本的流通问题，因而这是资本循环理论与资本周转理论的继续与发展。同时，社会资本再生产问题，同资本积累理论中的再生产问题也有紧密的联系，但也有区别。马克思在《资本论》第一卷中，把资本主义的生产过程，当作个别的过程和再生产过程来分析，即分析剩余价值的生产和资本自身的生产。假定了资本在流通领域内所经过的形态变化，但未进一步考察它们。而这些未考察的内容，正是这里所要研究的。
总之，在前面资本积累理论中考察的是个别资本，这里考察的是社会资本;前面考察的只是生产过程，这里要考察资本运动的全部过程;前面考察的目的是揭示资本运动背后掩盖的生产关系，这里考察的是资本运动的本身即社会总产品的实现过程与实