政治经济学重难点分析 第二章 资本主义生产关系的实质及其发展阶段(9)
政治经济学重难点分析 第二章 资本主义生产关系的实质及其发展阶段(9)润的来源是什么?利润只能来源于工人和劳动群众所创造的价值和剩余价值;垄断资本的高额垄断利润也不能超越利润的这一根本源泉。具体说来，垄断利润的来源不外两个方面：一个是垄断企业内部职工创造的剩余价值;另一个是存在于企业外部但通过价格等机制转移到垄断企业中的价值或剩余价值。
垄断价格是指垄断组织凭借自己对生产和市场的垄断地位而制定的为保证最大限度利润的市场价格。垄断价格由生产成本和垄断利润两部分构成，它包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织在销售商品时所规定的大大高于商品价值或生产价格的价格;垄断低价是指垄断组织在购买商品时所规定的低于这些商品生产价格的价格。
垄断价格既然是获取垄断利润的基本工具，因而也可以说，垄断价格就是能够带来垄断利润的产品价格。以垄断高价为例，它包括三个构成部分：一是成本价格，二是平均利润，三是垄断利润或者说它等于生产价格加垄断利润。
垄断价格有以下基本特征：
(1)垄断价格是一种高价格(指垄断高价)，垄断部门产品的售卖价格通常高于该产品在假定没有垄断势力条件下可能形成的生产价格。
(2)垄断价格具有相对稳定性。也就是说，垄断价格的变动相对不频繁，它们在周期波动中的幅度也相对较小。
(3)垄断价格具有刚性。所谓刚性，是指垄断价格具有只上涨不下跌的趋势。按照市场竞争规律，商品价格在经济繁荣、需求扩张时上升，而在经济衰退、需求萎缩时下降。但垄断价格却表现出异常的动态，它在衰退时期也不下降或下降很小，甚至继续上涨。
垄断价格的这些特征必然对资本主义经济产生重大影响。从微观方面看，垄断价格虽然为垄断企业带来高额垄断利润，其基础则是垄断资本对工人和消费者的剥削以及对非垄断中小企业的掠夺的加深。从宏观方面看，垄断价格的特殊变动干扰了资本主义周期运行的正常机制，导致了价格的持续上涨和阻碍了生产的应有发展，从而成为垄断资本主义阶段长期通货膨胀、经常性的高失业水平乃至停滞膨胀这种反常规现象的一个重要根源。 垄断价格既然是垄断资本获取高额垄断利润的主要手段，垄断资本家当然希望垄断价格越高越好。然而，垄断资本家的这种愿望并不能超越客观规律，垄断价格的确定并不是任意的，它在客观上受资本主义商品经济一般条件的限制。
(1)垄断价格受对商品需求的制约。如果一种商品的垄断价格定得过高，对这种商品的需求就会下降，结果高价格也不能维持。当然，各种商品需求弹性是不同的，这会影响到不同商品垄断价格的高度。但是，即使需求弹性最小的商品，也可能有某种代用品，如果价格定得太高，消费者仍会转向其他产品，从而迫使价格下降。
(2)垄断价格还受商品供给的限制。商品供应过多超过需求同样会引起商品价格下跌，这正是垄断企业在确定垄断高价时必须限制生产的原因。然而问题在于，如果价格定得过高，高额利润就可能吸引大量资本进入从而使产品的供给激增，最终破坏垄断价格。这里关键在于垄断部门进入壁垒的高度，壁垒强度高就可能长期维护垄断高价。
(3)垄断价格还要受商品成本的限制。即使假定商品没有任何代用品并且进入壁垒绝对坚固，垄断价格仍然有一个限制，那就是垄断企业生产能力的利用率和生产成本。如果商品价格定得太高，商品销售量和企业产量必定相应减少，进而导致垄断企业设备利用率降低和单位商品固定成本上升。这一后果超过一定限度，过高的成本则可能抵消高价格而使单位商品的利润份额不变甚至下降，高价格便走到自身目的的反面。可见，任何垄断企业在确定产品的垄断高价时，必须在价格和产量两个方面进行权衡，使之达到能带来长期利润最大化的最佳组合。
上述三种因素对垄断价格和垄断利润的制约作用，还可以用下列利润量的公式加以说明。任何垄断企业或垄断企业联合在资本量已定时，资本利润率的高低取决于年利润量的大小，而年利润量=单位产品利润量×产品年销售量=(单位产品价格-单位产品成本)×(市场份额×部门产品总销售量)。以上分析说明，垄断价格的高度进而垄断利润的高度从长期看都是有限制的。这同时也说明，在资本主义商品生产一般基础上所形成的垄断资本，以及垄断资本生产的商品的价格运动，固然具有了若干新的特征，却终究不能超越资本主义商品生产的一般规律。
5.如何认识金融资本和金融寡头对垄断资本主义经济的全面统治?
在资本主义社会里，银行作为经营货币资本的特殊企业，也在不断地进行着资本的集中。银行资本的集中是以生产集中为基础，并与之同时进行的。与工业中的集中一样，银行业的高度集中也必然会导致垄断。
银行高度集中并形成垄断以后，银行的性质和作用便随之发生了根本的变化。在自由竞争时期，银行的主要作用是在支付中充当中介人。银行代资本家收支货款，通过吸收存款把社会上分散的、暂时闲置的货币资本或资金收集起来，再通过放款将其借给资本家使用，从中赚取利息的差额。当时，银行比较分散，规模也比较小，它们与企业的关系一般是不固定的。银行垄断形成后，使大企业和大银行之间的经济联系固定下来。大银行在向企业提供了巨额贷款之后，为了保证贷款的安全和盈利，大银行开始关心企业的经营活动，并进而对企业进行监督和干预。由于企业的一切金融活动都是通过银行进行的，银行也有充分的条件来确切地了解企业的业务情况。在企业严重依赖银行资本的情况下，银行可以通过各种信用手段来影响企业经营的规模和方向，甚至最终地决定企业的命运。这样，银行的性质也就改变了，从简单的中介人变成了万能的垄断者。它们支配着所有资本家和小业主的几乎全部的货币资本，以及本国和许多国家的大部分生产资料和原料产地。
银行垄断的形成和银行作用的变化，使银行资本与工业资本的关系日益密切，不断融合。这主要表现在两个方面：一是资本和业务上的相互渗透，银行购买工商企业的股票或直接开办新企业，工商企业则购买银行的股票或开办新银行;二是人事上的结合，双方互派人员担任对方的各种领导职务。银行资本和工业资本的融合产生了一种过去所没有过的新型资本——金融资本。
列宁指出：“生产的集中;从集中生长起来的垄断;银行和工业日益融合或者说长合在一起，——这就是金融资本产生的历史和这一概念的内容。”(《列宁全集》第27卷，第362页，人民出版社1990年版。)金融资本的形成是资本主义发展到垄断阶段的一个重要标志，垄断资本主义最主要的特点就在于它是金融资本的统治。
金融资本在经济领域中进行统治的主要手段是“参与制”。所谓参与制，是指垄断资本家通过收买和持有一定数量股票的办法来实现对企业的控制。金融资本通过参与制实行多层次的控制。垄断资本家在掌握了垄断组织中占统治地位的大企业之后，可以把它作为“母公司”，通过它再去购买其他公司的股票，把这些公司变成“子公司”，实现第二层的控制。“子公司”又可采取同样的办法去控制“孙公司”。这样，一层又一层的控制形成了垄断统治的多层宝塔，居于宝塔顶端的是极少数金融寡头。金融寡头通过参与制支配着比自有资本大几十倍、几百倍的其他资本，以实现对国民经济的控制。例如，美国洛克菲勒财团，自有资本不过40～60亿美元，但它们控制的企业资本却高达3000～4000亿美元。在美国当今有十大财团，在日本有六大财团，分别在本国处于最高垄断地位。
金融寡头实现了在经济领域里的垄断统治之后，不可避免地要把其触角伸展到社会生活的各个领域、特别是国家的政治生活中去，因为只有这样才能保证和扩大金融寡头对国民经济的垄断和控制。金融寡头对国家机器的渗透与控制，主要是通过人事参与、实行“个人联合”来实现的。这种个人联合，可以采取收买政府高级官员或议员的办法，也可以用直接派人或亲自出马担任政府职务的办法来达到目的。“今天是部长，明天是银行家;今天是银行家，明天是部长”(《列宁全集》第29卷，第224页，人民出版社1990年版。)，就是这种个人联合的生动写照。金融资本通过个人联合参与政务活动，实现了少数垄断寡头对整个国家从经济到政治的全面统治。
九、国家垄断资本主义
1.战后国家垄断资本主义的发展状况及主要职能是什么?
第二次世界大战后，在西方主要资本主义国家，国家垄断资本主义获得了巨大发展，国有企业、国私混合企业以及国家对经济运行的干预和调节等基本形式都不同程度地显现出来。
在一些主要垄断资本主义国家，战后都曾掀起了规模较大的国有化浪潮，相继建立了一大批国有企业和半国有企业。战后的英国就曾掀起过两次国有化浪潮，1945～1951年间，除了英格兰银行外，部分煤炭矿井、煤炭加工厂、发电厂、供电系统、钢铁厂以及铁路、公路、港口、内河航运、民航等都被收归国有，使国有经济基本覆盖了英国的基础产业。1974～1979年间，又掀起了第二次国有化浪潮，英国政府一方面投资组建国家企业局和国家石油公司，一方面又将部分飞机制造、造船业收归国有，同时，以控股的形式收购了一批电子、宇航、科学仪器、医疗设备等新兴产业部门。经过两次国有化浪潮，到1979年，英国国有企业的产值、职工人数、固定资本投资额分别占其国内生产总值、全国就业人数、固定资本投资总额的11.1%、8.1%、20%。除了英国外，法国、意大利、奥地利等国也都曾在战后掀起过不同程度的国有化浪潮，大大提高了国有经济的实力。1985年底，法国非农业经济部门公营企业人数占该部门职工人数的15.3%，公营企业固定资本投资额占非金融非农业部门企业固定资本投资总额的34.9%，公营企业增加值占非金融非农业企业增加值总额的19.8%。1981年，意大利国有经济的产值占其国内生产总值的25.1%，固定资本投资占总投资的49.7%，就业人数占职工总人数的26.8%。
战后主要垄断资本主义国家还不断利用积累起来的庞大的国家垄断资本，对经济运行和社会总资本的再生产进行干预和调节。美国战后国有化的比重较低，但政府利用财政支出和国家信贷对宏观经济的调节与管理却十分突出。美国政府的财政支出1950年为395亿美元，1980年增加到5796亿美元，1996年达到15938亿美元，46年间增加了近40倍，这些巨额的财政支出主要用于：第一，对商品和劳务的购买。据统计，自1957～1958年的经济危机以来，在商品和劳务的最终销售中，20%以上是靠美国政府购买的。第二，对个人的转移支付。据美国官方统计，1983年政府的转移支付高达4025亿美元，占当年财政支出的50.6%。第三，国防支出。20世纪60年代至70年代，美国政府的国防支出约占其财政支出的40%～50%，90年代以来有所下降，保持在20%左右。第四，科研和教育经费支出。据统计，战后美国的教育经费一般都占到政府公共开支的18%和其国民生产总值的6%左右。上述各种形式的财政支出以及国家信贷所支持的各种抵押贷款和消费信贷，对社会资本再生产的顺利进行和宏观经济的稳定起到了十分重要的作用。
2.国家垄断资本主义的职能和性质是什么?
首先，关于资产阶级国家的经济职能。资产阶级国家最早主要是作为一种政治力量而存在的，即利用国家政权维持正常的社会秩序，包括对内镇压敌对阶级的反抗、保障公民私有财产的安全，对外防止外敌的入侵。因此，资产阶级国家的职能仅限于政治、军事、法律领域，国家并没有直接介入经济领域，只是以“守夜人”的角色为资本主义生产提供稳定的外部环境。英国古典政治经济学的代表人物亚当·斯密对早期重商主义的国家干预理论与政策就深恶痛绝，他认为自由竞争这只“看不见的手”的作用机制是任何政府或政治家无法代劳的，“如果政治家企图指导私人应如何运用他们的资本，那不仅是自寻烦恼地去注意最不需要注意的问题，而且是僭取一种不能放心地委托给任何个人、也不能放心地委之于任何委员会或参议院的权力”([英]亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》下卷，第27～28页，商务印书馆1974年版。)。因此，资本主义发展初期的口号是管得最少的政府是最好的政府。国家垄断资本主义的出现及其在第二次世界大战后的快速发展为资产阶级国家的职能注入了经济含义，以20世纪30年代的凯恩斯革命为分水岭，政府这只“看得见的手”的作用越来越重要，政府的经济职能也日益凸显出来，当代资产阶级国家已经不仅是一种强大的政治力量，同时还是一种强大的经济力量。
其次，关于垄断资本主义国家经济职能的具体体现。从国家垄断资本主义第二次世界大战后半个多世纪的发展实践中可以看出，垄断资本主义国家政府的经济职能主要包括四个方面：其一，提供社会公共产品和服务。如建立和维护公共交通系统、市政工程系统、邮政通讯系统;支持基础研究、尖端技术研究;发展教育事业;投资公共文化娱乐事业等。其二，建立和保持竞争制度。垄断的产生及其对市场经济竞争机制的威胁使政府的经济职能中加入了自觉维护市场竞争制度这一任务，各种反垄断法和保护中小企业的立法相继出台，作为维护市场竞争秩序的准则被参照执行。美国地区法院2000年4月3日裁定微软公司违反反托拉斯法是最新的例证。其三，调节经济运行过程。在现代市场经济国家中，政府对经济运行的调节与管理已成为不可或缺的一项内容，政府或者直接参与经济活动或者运用各种经济政策间接调节经济活动，使社会经济运行朝着既定的目标发展。其四，实行收入再分配和社会保障。为了避免因分配极端不公导致两极分化而引起社会动荡，调节收入再分配，建立社会保障制度就成为政府的一项职责。
最后，关于垄断资本主义国家所有制的性质。从形式上看，无论社会主义国家还是资本主义国家，都是全社会的代表，生产资料国家所有制就是全社会所有。在垄断资本主义的国有企业中，生产资料归国家所有，因此，在这里生产资料所有制披上了公有制的外衣。但这仅仅是一层形式上的外衣，如果我们深入到问题的实质去看，情况会截然相反。国家所有制的性质取决于国家的性质，垄断资本主义国家是垄断资产阶级的代表，是垄断资产阶级统治的工具，是“理想的总资本家”，这就决定了垄断资本主义国家所有制同资本家个人所有制一样是资本主义性质。与资本家个人所有制不同的是，垄断资本主义国家所有制代表了垄断资产阶级的整体利益，它同资本家个人所有制的区别是形式上的，但同我们的社会主义国家所有制却有着本质上的区别，它的出现并不意味着资本主义正在趋同于社会主义，资本主义与社会主义的差别正在日益缩小。20世纪80年代一些主要垄断资本主义国家相继出现了一股国有企业私有化的浪潮，根本原因在于20世纪80年代以来出现的经济条件，使非国有化的形式更有利于垄断资产阶级的生产与经营，更有利于他们获取利润，因此，垄断资本主义国家纷纷弃国家所有制而去。这也从另一个方面体现出垄断资本主义国家所有制的性质，充分说明垄断资本主义的国家所有制不过是垄断资产阶级为其利益服务，加强剥削的一种新的形式。
3.资本主义国家宏观经济调节的总任务和目标是什么?
随着国家垄断资本主义的发展和市场竞争的日益激烈，国家或政府的经济职能也日益发展和完善，对国民经济运行起着越来越重要的作用。按照马克思主义的观点来考察这个问题，归根到底是社会生产力的发展，社会化大生产在资本主义制度条件下的内在要求，使得资本主义国家必须在一定程度上承担起管理调节社会经济生活的任务。
资本主义国家宏观经济管理与调节的总任务，是促进市场总供给和总需求的平衡。从马克思主义关于社会资本再生产的理论中我们已经了解到，社会再生产必须按客观要求的比例进行，而在资本主义条件下，这种社会再生产的比例是在各个私人资本追逐剩余价值的无序竞争中，通过经济波动和危机的方式强制地实现的。在社会生产力日益发展，生产社会化程度不断提高的情况下，如果没有一定的宏观调控，社会再生产比例将被严重破坏，会造成社会资源的极大浪费，甚至威胁到整个社会的存在和发展。资本主义经济中长期存在的生产相对过剩的矛盾，在生产力越来越发展、市场问题也越来越严重的情况下，若没有国家的总量调节和控制，势必日益激化，从而威胁到资本主义社会的生存。从市场经济体制的角度看，维持和保证总供给和总需求大体平衡，也是市场经济正常运行的必要条件。如果市场上的供求总量经常