政治经济学重难点分析 第二章 资本主义生产关系的实质及其发展阶段(7)
分剩余价值，归农业资本家所有;而超过平均利润以上的那部分剩余价值(超额利润)则作为地租交给土地所有者。所以，资本主义地租的来源是农业雇佣工人创造的超过平均利润以上的那部分剩余价值，是超额利润的转化形式。
资本主义地租不同于封建地租：
首先，封建地租以封建土地所有权为前提，并在不同程度上和超经济强制关系相联系;而资本主义地租的基础是资本主义土地所有权，它体现着一种纯粹的经济关系，没有超经济的强制。
其次，封建地租在量上包括农民的全部剩余劳动或剩余产品，甚至还包括一部分必要劳动或必要产品;资本主义地租只是超过平均利润以上的那部分剩余价值，不是全部的剩余价值。
最后，封建地租体现着封建地主对农民的剥削关系;资本主义地租则体现着资本主义社会三个阶级之间的关系，即土地所有者、资本家共同剥削雇佣工人的关系，以及土地所有者和资本家之间瓜分剩余价值的关系。
2.如何认识资本主义级差地租?
(1)级差地租的形成过程。
马克思把少数利用瀑布作动力的企业和多数利用蒸汽作动力的企业相对比，说明了级差地租的形成过程。少数企业由于利用了瀑布这种自然力进行生产，具有成本价格低、劳动生产率高的优势，是生产条件特别有利的企业，其产品的个别生产价格低于多数企业产品决定的社会生产价格，在产品按社会生产价格出售时，少数生产条件特别有利的企业，除获得平均利润外，还获得一个超额利润。 这个超额利润的形成原因，在于少数企业对瀑布这种自然力实行经营垄断。这种自然力的特别有利的生产条件，具有有限性和不能随意创造的特点，对它的经营垄断，阻碍资本自由竞争，因而所产生的超额利润不参加社会上的利润平均化，能够长期稳定地保留在少数对这种自然力进行经营垄断的企业中。
这个超额利润的形成归功于瀑布这种自然力，而这又是跟土地分不开的。在资本主义社会，一部分土地由土地所有者占有，形成土地所有权垄断。上述超额利润不是由资本本身产生的，而是由资本对瀑布这种自然力垄断经营产生的。因此，这个超额利润便落入瀑布的土地所有者手中，转化为地租。马克思把这样形成的地租叫作级差地租。可见，级差地租是由对土地的资本经营垄断产生的、由土地和资本生产率等级差别形成的、转归土地所有者占有的超额利润的转化形式。
(2)级差地租的特点。
第一，构成级差地租实体的超额利润，来源于支配着一种被垄断的自然力的个别资本的个别生产价格和该部门一般资本的一般生产价格的差额。也就是说，它的来源是土地产品(农产品)社会生产价格超过它的个别生产价格的差额。由于土地的有限性，特别是好的土地更是有限，因而农产品的市场价格即社会生产价格，必须由劣等土地的个别生产价格决定，否则劣等地就得不到平均利润，就没有人耕种劣等地。这样，优等、中等生产条件的土地就能够获得一个超额利润。
第二，级差地租的产生，是由于个别资本利用了有利于提高生产力的自然条件，而比其他一般资本具有相对较高的生产率。因为土地这种生产条件的自然力是有等级差别的，等量资本投在相等面积土地上的生产率也是有等级差别的，从而由此产生的超额利润和由它转化的地租也是有等级差别的，所以这种地租便叫作级差地租。可见，由土地的自然力的等级差别性而引起的资本生产率的等级差别性，是级差地租的形成条件。
第三，自然力是特别高的劳动生产力的自然基础，从而也是超额利润产生的自然基础，而不是超额利润的源泉。级差地租的实体是超额利润，它是雇佣工人为产业资本家创造的平均利润以上的部分，其实质是雇佣工人创造的剩余价值的一部分。
第四，超额利润产生的原因是个别资本对土地自然力等有利生产条件的经营垄断。因为有利的自然条件是有限的，对它的经营垄断会阻碍竞争，使它产生的利润不参加社会资本的利润平均化，因而获得的超额利润具有稳定性。
第五，超额利润转化为级差地租的原因是土地所有权垄断本身。土地所有权并不是这个超额利润创造的原因，而是使它转化为级差地租的原因。
(3)级差地租的形式。
级差地租由于其形成的条件不同而有两种形式：
①级差地租I。它形成的条件又有两种情况：一是不同地块的土地肥力程度的差别，二是不同地块的地理位置的差别。这种由于肥力和位置差别引起的资本生产率的差别性而形成的级差地租，是级差地租Ⅰ。
②级差地租Ⅱ。它是由于在同一块土地上连续追加等量资本引起的资本生产率的差别性而形成的级差地租，是级差地租Ⅱ。围绕争夺形成级差地租Ⅱ的超额利润，农业资本家和土地所有者在土地租期的长短上展开了激烈斗争。
3.如何认识资本主义绝对地租?
《资本论》第3卷第6篇第45章“绝对地租”专门阐述了这一理论。在资产阶级政治经济学里，只有级差地租理论，而绝对地租理论是马克思对地租理论的独特贡献。
(1)绝对地租的产生原因。
绝对地租产生的原因就在于土地所有权垄断本身。马克思对绝对地租的研究，以劣等地为出发点。在研究级差地租时，假定劣等土地只提供平均利润，而不提供任何地租。这个假定等于说，土地所有权在劣等地上并不存在。实际上，在资本主义社会，由于存在土地所有权垄断，包括劣等地在内的全部土地都必须向土地所有者交纳地租。既然劣等地也要交纳地租，那么，农产品的市场价格就不能由它的生产价格来调节，而应该在生产价格以上再加上一个可以用来交纳地租的余额。也就是说，经营劣等地不仅要提供平均利润，而且要在平均利润以上提供一个超额利润，以便转化为地租。在这里，土地所有权本身就是引起农产品市场价格上涨到生产价格以上的原因，也是要在平均利润以上提供超额利润的原因。所以，马克思讲：“土地所有权本身已经产生地租。”(马克思：《资本论》第3卷，第851页，人民出版社1975年版。)马克思把这种包括劣等地在内的全部土地都绝对地要交纳的地租叫作绝对地租。
地租是土地所有权在经济上实现的形式。土地所有权在地租形成上具有决定性作用。在资本主义社会，由于存在各生产部门之间的竞争，各部门由于资本有机构成不同等形成的特殊利润率，都要平均化为一般利润率，不管各部门产品的价值如何，大家都按生产价格出卖，从而只能获得平均利润，某些部门的超额利润并不能长期稳定存在。但在农业部门，由于基本生产条件的土地的有限性，形成土地的私有权的垄断，阻碍了竞争，排斥资本自由流入，遂使农业部门的利润不参加社会上利润率的平均化，并使有可能产生的超额利润长期稳定地保留在农业中而转化为地租。但是，土地所有权垄断在级差地租和绝对地租形成中的作用是不同的。在级差地租场合，土地所有权的作用仅在于把由土地的资本主义经营垄断产生的超额利润转化为地租，或者说仅在于把农产品价格中并不是由于土地所有权的作用就已经产生的超额利润转化为地租形式。在绝对地租场合，如前所说，土地所有权本身就是引起农产品价格上涨的原因，也是由于农产品价格上涨所构成的超额利润本身产生的原因，从而也是绝对地租产生的原因。
(2)绝对地租的形成机制和实质。
土地所有权本身已经产生绝对地租，意味着农产品市场价格已经上涨到它的生产价格以上。那么，怎样在劳动价值理论、平均利润和生产价格理论的基础上来说明绝对地租的形成呢?马克思分析的是他生活的19世纪中叶以前的情况。在那个时代，农业生产力发展处于较低阶段，农业发展落后于工业，农业的生产技术装备水平普遍低于工业，从而农业资本有机构成低于工业。因此，同量资本在农业中可以推动更多的活劳动，在剩余价值率相同时，农业部门创造的剩余价值多于工业部门，从而农产品的价值便高于其生产价格。如果农产品按高于其生产价格的价值出卖，就会在平均利润以上形成一个超额利润。如前所述，由于土地所有权的垄断，这个超额利润便交给土地所有者而转化为绝对地租。由此可见，绝对地租是由土地所有权垄断产生的超额利润的转化形式，构成绝对地租实体的那个超额利润，来源于农产品价值超过其生产价格的余额。资本主义农业生产力发展阶段较低时，农业资本有机构成低于工业，是绝对地租形成的条件。 绝对地租也是农产品价值的一部分，而农产品的价值包括剩余价值都是由农业工人所创造的，因此，绝对地租实质上或最终源泉是农业工人的剩余劳动所创造的剩余价值的一部分。绝对地租是剩余价值的特殊转化形式，它体现了农业资本家和土地所有者共同剥削农业雇佣工人的关系。
总之，绝对地租的存在，完全可以用劳动价值理论、平均利润和生产价格理论来说明。正如马克思所说，他的地租理论(包括绝对地租理论)是平均利润和生产价格理论的“例证”或“例解”。
(3)绝对地租的发展趋势。
那么，当资本主义农业生产力发展到较高阶段，农业资本有机构成等于或高于工业时，绝对地租是否还存在，如果还存在，它又是怎样形成的呢?当时马克思已经预见到这种情况，认为这时原来意义上的绝对地租就消失了。但是，由于土地私有权垄断还存在，还要在经济上实现自己，因此除级差地租外，所有土地都还要绝对地交纳地租，也就是说绝对地租还存在。这时，构成绝对地租实体的那个超额利润，则是来自农产品市场价格超过生产价格和价值的余额，即来自农产品的垄断价格。马克思认为，其最终来源是农业资本家利润和工人工资的一部分。学术界有人把它叫作另一种意义上的绝对地租——垄断地租。但也有另一种观点，认为当农业资本有机构成提高到工业水平时，绝对地租就消失了;劣等地所取得的地租职能叫垄断地租，它与绝对地租的含义是不同的。 级差地租、绝对地租和垄断地租的来源，可用下图表示：
(注：横轴为产量，纵轴为价格，K为生产成本，p为平均利润，a为生产价格，a'为个别生产价格，b为农产品价值，c为高额垄断价格。)
七、资本主义的发展阶段
1.如何认识资本主义发展的两个阶段?
资本主义从自由竞争阶段向垄断阶段过渡是从19世纪下半叶开始的，基本完成于20世纪初。当时，电力和内燃机等的发明和广泛应用，使社会生产力又有了很大的发展。生产力和生产关系因之发生的巨大矛盾，使经济危机频繁爆发。这些都促使生产和资本加速地集中，并逐渐使垄断代替自由竞争在社会经济生活中居于主导地位。垄断在一些主要资本主义国家中开始成为全部经济生活的基础。资本主义遂从自由竞争阶段发展到了垄断阶段，资本主义转化为帝国主义。
由于垄断组织是垄断的组织形式，所以，自由竞争资本主义发展为垄断资本主义的历史过程，就表现为垄断组织产生并居于统治地位的历史过程。这个历史过程大致分为三个时期：第一个时期，从19世纪50年代后期，到19世纪六七十年代，是垄断组织萌芽时期。如1857年，在德国出现了第一个垄断组织，到1870年只有六个垄断组织。第二个时期，从19世纪70年代，特别是1873年，到19世纪90年代初期，是垄断组织广泛发展但还不稳固的时期。在此期间，各国垄断组织虽然有了较广泛的发展，但在整个社会经济生活中还是一种例外，还不稳固。第三个时期，从19世纪末到20世纪初，是垄断确定统治地位的时期。在此时期，工业高潮和经济危机交替作用，资本和生产集中加速进行，垄断组织急剧增加并在经济领域取得了统治地位，于是垄断最终代替自由竞争成为社会经济生活的基础。
列宁根据当时的实际情况，总结了资本主义垄断阶段即帝国主义阶段的主要经济特征和表现：“(1)生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织;(2)银行资本和工业资本已经融合起来，在这个‘金融资本的’基础上形成了金融寡头;(3)和商品输出不同的资本输出具有特别重要的意义;(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成;(5)最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕。”(《列宁全集》第27卷，第401页，人民出版社1990年版。)在这五大基本经济特征中，垄断是最重要的基础，是帝国主义的经济实质。其他特征都是由垄断产生，是垄断统治的表现与结果。所以，列宁所说的帝国主义就是垄断资本主义，两者是同义语。
2.当代垄断资本主义的基本经济特征是什么?
第二次世界大战后，随着第三次科技革命的爆发及国家垄断资本主义的持续快速发展，垄断资本主义经济特征的一些具体表现发生了相应的变化，出现了一些新情况、新现象。
第一，科技革命导致生产和资本更进一步集中，出现了日益增多的规模更大的垄断企业，跨部门多角化经营的混合联合公司广泛发展。战后以核能、电子计算机和自动化技术为主要标志的第三次科技革命，形成了一系列新兴工业部门，如原子能工业、航空航天工业、电子工业等，与新兴工业部门的巨额投资相适应，生产和资本更进一步集中，巨型的垄断企业不断出现。美国《财富》杂志评选的1999年世界500强企业中的第一名——通用汽车公司的年收入高达1613亿美元，前10名年收入总额达9717亿美元，第500名——波尔公司的年收入也达到近29亿美元。垄断企业规模的不断扩大，一方面是资本积聚的结果，另一方面通过兼并、收购、联合、重组等形式进行的资本集中也扩张了垄断资本的实力。据统计，2000年第一季度美国和欧洲的并购总额分别达到5780亿美元和3414.2亿美元，同比增长64%和45%，第二次世界大战后全球最大的购并案是美国在线公司对时代华纳公司的购并，购并金额高达1640亿美元。
第二，金融资本在实力不断增强的同时，一方面进一步加强对国家政权的控制，另一方面通过跨国公司与跨国银行进行国际生产经营。第二次世界大战后，垄断资本主义国家的金融机构通过各种方式实现与工业资本的融合，使金融资本的实力大增。据统计，1956年美国各金融机构所控制的工业公司的股票市值为791亿美元，占全部上市股票总值的24.5%，1976年增加到3754亿美元，占全部上市股票总值的比重提高到39.7%。金融机构除了大量控制工业企业的股权外，还与工业公司实行人事结合，双方互兼董事，相互渗透。伴随金融资本实力的增强，其政治统治也得到进一步的加强。第二次世界大战后越来越多的金融资本家开始登上政治舞台，担任政府要职，通过国家政权机构为金融资本谋取利益，大资本家洛克菲勒和肯尼迪都曾出任过美国副总统和总统。面对有限的国内市场，日益庞大的金融资本不得不向外扩张其多余的资本，进行跨国生产和跨国经营，战后经济全球化浪潮和国际分工的进一步深化也为这种扩张提供了客观条件。
第三，资本输出的数量剧增，输出的方向开始朝向发达国家，对发展中国家的资本输出往往采用隐蔽的援助形式。第二次世界大战后，随着金融资本的巨大增长，垄断资本主义国家的资本输出量剧增。据统计，各主要资本主义国家1945年的资本输出量为510亿美元，1975年增加到6000多亿美元，增长了10倍，1996年仅美国的对外直接投资累计额就达到近8000亿美元。在这一过程中，首先，资本输出的流向发生了变化，由战前的流向经济落后国家和殖民地附属国转为流向发达国家。20世纪90年代以来，发达国家之间资本流量已占全球直接投资总额的80%～90%。资本输出流向的变化一方面与科技革命对各国产业结构的影响有关，另一方面也与战后一段时期内各主要资本主义国家纷纷实行贸易保护主义不无关系。其次，与国家垄断资本主义在第二次世界大战后的迅速发展相适应，以国家为主体的资本输出大量增加。
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